发表于 2019-11-22 17:42:41
前澳洲国民银行(NAB)西悉尼(Western Sydney)分行经理Mathew Alwan因就24宗置业贷款申请向NAB作出虚假及具误导性的陈述被判入狱12个月，以强化惩戒令(Intensive Corrections Order)方式服刑。
Alwan先生先前已就一项“意图通过虚假或误导性陈述进行欺诈”的指控认罪。此前他告诉NAB，一名引荐人介绍了一批借款人申请贷款。实际上，这名NAB引荐人是Alwan先生的叔叔，其以“Suit Club”的商业名称运营。
这起诈骗案发生在2013年10月至2015年9月之间，导致NAB向Suit Club支付了56995澳元的佣金。
ASIC对NAB的引荐人计划(Introducer Program)采取了进一步的行动，于2019年8月在联邦法院对NAB提起了民事诉讼。
ASIC副主席Daniel Crennan说：“ASIC对Alwan先生的诉讼现在已经结束了，但是它对NAB的民事执法案件本身表明ASIC针对NAB引荐人计划正在进行更广泛的诉讼努力”。
法官Atkinson在宣判时表示，银行业皇家委员会最近强调了问责制的必要性，需要一种强大的普遍威慑让行业内的人了解遵从规则有多么重要。
作为强化惩戒令的一部分，Alwan先生将承担200小时的社区服务并接受持续的改教处置。
ASIC已经永久禁止Alwan先生提供金融服务。
联邦检察官对此事进行了起诉。此前该案由ASIC转交给联邦检察官。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
来源: 中金网
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